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55亿元!证监会开出史上最大罚单

来源:华龙网-重庆商报2018-03-15

    重庆商报讯 3月14日上午,证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会,通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件,包括一起信息披露违法违规案、两起操纵市场案。其中,厦门北八道集团操纵市场案尤其引人注目,因为证监会将对北八道集团罚没款总计约55亿元,为目前为止证监会行政处罚历史上金额最高罚款。

    操纵多只次新股被顶格处罚

    证监会披露,厦门北八道集团涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵包括张家港行、江阴银行、和胜股份等多只次新股股票,累计获利9.45亿元人民币。该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序,证监会将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚,罚款总计约55亿元。

    据证监会介绍,经调查发现,去年2月至5月期间,厦门北八道集团及其实际控制人组建了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,利用300多个股票账户,采用“频繁对倒成交”、“盘中拉抬股价”、“快速封涨停”等异常交易手法炒作多只次新股股票,涉嫌操纵市场。在调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据还曾抓伤证监会稽查人员。

    江阴银行股价“过山车”

    北八道集团操纵这几只次新股股票的时间为去年2月至5月。而在此期间,被操纵的三只股票股价均出现了异动。其中,和胜股份在去年2月6日至15日股价累计上涨95.53%;张家港行在去年2月6日至21日累计上涨135.19%;江阴银行更是走出了过山车般的行情。

    江阴银行于2016年9月上市,上市价格为5.99元,连续十个涨停板后才开板,开板时最高价为17.3元/股,随后股价进入回调阶段。到了2017年2月,该股迎来了“第二春”。当年2月10日,该股开盘价为10.16元/股。在随后的2个多月时间里,该股收出8个涨停板。当年4月28日,该股盘中最高价为24.01元,涨幅高达136%。然而好景不长,在此后的一个多月里,江阴银行股价便开始极速下滑。截至2017年6月1日,该股报收11.61元/股,21个交易日跌幅近52%。如此走势,确实令人心惊肉跳。

    2018年3月14日,这三只股票股价均有所下跌。其中,张家港行收跌3.79%,和胜股份下跌2.45%,江阴银行下跌2.13%,

    北八道集团实控人十分低调

    如此操纵市场的北八道集团到底有啥背景?

    据了解,北八道(厦门)物流集团有限公司为一家拥有庞大资源的物流公司,但其官方信息不多。知情人士透露,北八道集团的实际控制人为林庆丰,为人十分低调,行业外知之甚少,从集装箱运煤起家,发迹于河南省三门峡市。

    有关北八道集团企业负责人林庆丰唯一被公开的个人信息,则来自胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》。该报告显示,林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇——“法拉帝800”,领先张朝阳、李彦宏、杨受成、许家印等名流,排名第13位。

    此前,有媒体报道称,北八道物流集团有限公司占据了铁路集装箱货运的庞大市场份额,且涉嫌违法违规行为,包括使用集装箱运煤、利用“套箱”等方法偷逃铁路运费等。此外,据天眼查显示,北八道物流集团有限公司因多种合同纠纷而产生的法律诉讼有15项。

    曾与象屿股份成立合资公司

    在资本市场方面,北八道未曾出现在上市公司前十大股东名单中,但该公司曾与上市公司象屿股份(600057)有过合作。2017年7月1日,象屿股份公告称,公司与北八道集团有限公司合资设立的厦门象道物流有限公司已完成工商注册登记手续,象道物流注册资本15亿元,公司持股比例为40%,北八道物流持股比例为60%。象道物流设立后,将充分利用公司与北八道物流的各自优势,开展铁路物流服务、大宗商品全程供应链服务等业务。

    据当时公告显示,象道物流的控股股东北八道物流成立于2013年,注册资本5亿元,法定代表人林育志。北八道物流从事国内铁路集装箱物流业务,拥有40多个铁路网点布局,在氧化铝、电解铝、煤炭的铁路集装箱物流方面,拥有核心物流节点的铁路场站、专用线资源以及专业的服务能力。

    不过在2017年8月,北八道集团将持有的象道物流60%股权转让给厦门五店港物流供应链有限公司。今年2月28日,象屿股份公告拟以自有资金收购五店港物流持有的象道物流20%股权。

    重庆商报-上游财经记者 但宇

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55亿元!证监会开出史上最大罚单

2018-03-15 09:29:19 来源: 0 条评论

    重庆商报讯 3月14日上午,证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会,通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件,包括一起信息披露违法违规案、两起操纵市场案。其中,厦门北八道集团操纵市场案尤其引人注目,因为证监会将对北八道集团罚没款总计约55亿元,为目前为止证监会行政处罚历史上金额最高罚款。

    操纵多只次新股被顶格处罚

    证监会披露,厦门北八道集团涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵包括张家港行、江阴银行、和胜股份等多只次新股股票,累计获利9.45亿元人民币。该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序,证监会将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚,罚款总计约55亿元。

    据证监会介绍,经调查发现,去年2月至5月期间,厦门北八道集团及其实际控制人组建了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,利用300多个股票账户,采用“频繁对倒成交”、“盘中拉抬股价”、“快速封涨停”等异常交易手法炒作多只次新股股票,涉嫌操纵市场。在调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据还曾抓伤证监会稽查人员。

    江阴银行股价“过山车”

    北八道集团操纵这几只次新股股票的时间为去年2月至5月。而在此期间,被操纵的三只股票股价均出现了异动。其中,和胜股份在去年2月6日至15日股价累计上涨95.53%;张家港行在去年2月6日至21日累计上涨135.19%;江阴银行更是走出了过山车般的行情。

    江阴银行于2016年9月上市,上市价格为5.99元,连续十个涨停板后才开板,开板时最高价为17.3元/股,随后股价进入回调阶段。到了2017年2月,该股迎来了“第二春”。当年2月10日,该股开盘价为10.16元/股。在随后的2个多月时间里,该股收出8个涨停板。当年4月28日,该股盘中最高价为24.01元,涨幅高达136%。然而好景不长,在此后的一个多月里,江阴银行股价便开始极速下滑。截至2017年6月1日,该股报收11.61元/股,21个交易日跌幅近52%。如此走势,确实令人心惊肉跳。

    2018年3月14日,这三只股票股价均有所下跌。其中,张家港行收跌3.79%,和胜股份下跌2.45%,江阴银行下跌2.13%,

    北八道集团实控人十分低调

    如此操纵市场的北八道集团到底有啥背景?

    据了解,北八道(厦门)物流集团有限公司为一家拥有庞大资源的物流公司,但其官方信息不多。知情人士透露,北八道集团的实际控制人为林庆丰,为人十分低调,行业外知之甚少,从集装箱运煤起家,发迹于河南省三门峡市。

    有关北八道集团企业负责人林庆丰唯一被公开的个人信息,则来自胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》。该报告显示,林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇——“法拉帝800”,领先张朝阳、李彦宏、杨受成、许家印等名流,排名第13位。

    此前,有媒体报道称,北八道物流集团有限公司占据了铁路集装箱货运的庞大市场份额,且涉嫌违法违规行为,包括使用集装箱运煤、利用“套箱”等方法偷逃铁路运费等。此外,据天眼查显示,北八道物流集团有限公司因多种合同纠纷而产生的法律诉讼有15项。

    曾与象屿股份成立合资公司

    在资本市场方面,北八道未曾出现在上市公司前十大股东名单中,但该公司曾与上市公司象屿股份(600057)有过合作。2017年7月1日,象屿股份公告称,公司与北八道集团有限公司合资设立的厦门象道物流有限公司已完成工商注册登记手续,象道物流注册资本15亿元,公司持股比例为40%,北八道物流持股比例为60%。象道物流设立后,将充分利用公司与北八道物流的各自优势,开展铁路物流服务、大宗商品全程供应链服务等业务。

    据当时公告显示,象道物流的控股股东北八道物流成立于2013年,注册资本5亿元,法定代表人林育志。北八道物流从事国内铁路集装箱物流业务,拥有40多个铁路网点布局,在氧化铝、电解铝、煤炭的铁路集装箱物流方面,拥有核心物流节点的铁路场站、专用线资源以及专业的服务能力。

    不过在2017年8月,北八道集团将持有的象道物流60%股权转让给厦门五店港物流供应链有限公司。今年2月28日,象屿股份公告拟以自有资金收购五店港物流持有的象道物流20%股权。

    重庆商报-上游财经记者 但宇

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